Специальное должностное лицо ПОД/ФТ
В каждой организации и ИП, являющихся субъектами ПОД/ФТ, должно быть назначено специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за соблюдение ПВК (Правил внутреннего контроля). Таким лицом может любой сотрудник организации – как руководитель компании (или ИП), так и любой другой сотрудник, назначенный приказом руководителя (ИП). Такое лицо должно соответствовать определённым квалификационным требованиям.
Для поднадзорных Росфинмониторингу, Пробирной Палате России организаций и для Почты России требования к СДЛ определены Постановлением Правительства от 29 мая 2014 года № 492.
Требования согласно Постановлению (для СДЛ в юридических лицах):
- наличие высшего образования, относящегося к экономическим специальностям - «Экономика и управление» либо высшее образование по специальности «Юриспруденция», то есть высшее экономическое либо высшее юридическое образование либо наличие опыта работы по ПОД/ФТ не менее 2-х лет, подтверждаемый любыми документами (приказы, должностные инструкции, выписки из трудовых книжек и т.д.);
- прохождение обучения по ПОД/ФТ (Целевой Инструктаж ПОД/ФТ, Повышение уровня знаний ПОД/ФТ).
Требования согласно Постановлению (для СДЛ у ИП):
Достаточно пройти обучение по ПОД/ФТ. То есть, сотрудник у ИП, прошедший такое обучение и получивший Свидетельство о его прохождении может быть назначен на должность специального должностного лица.
Для организаций поднадзорных Банку России с 11 января 2015 года вступил в силу иной документ - Указание Банка России от 05 декабря 2014 года № 3470-У (до 11 января 2015 г. к СДЛ таких организаций относились требования Постановления Правительства, указанные мною выше).
Требования согласно Указания Банка России:
Для Специальных должностных лиц ПОД/ФТ в малых или микропредприятиях требования одни, для СДЛ в организациях среднего и крупного бизнеса иные.
Для малого бизнеса достаточно лишь наличия любого высшего образования либо опыта в сфере ПОД/ФТ от 1 (одного) года до 2 (двух) лет – в зависимости от разных обстоятельств.
Основные Обязанности специального должностного лица по ПОД/ФТ:
- Отслеживание изменений в законодательство о ПОД/ФТ;
- Разработка первоначальной редакции Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, новых редакций Правил согласно изменениям в законодательство;
- Проведение обучения по ПОД/ФТ сотрудникам внутри компании, прохождение обучения по ПОД/ФТ в сторонних организациях и направление сотрудников на это обучение;
- Отслеживание и фиксирование сведений об операциях в организации;
- Проведение идентификации по ПОД/ФТ в отношении клиентов и иных лиц;
- иные обязанности согласно требованиям законодательства по ПОД/ФТ.
По вопросам участия в Целевом Инструктаже 23 сентября 2023 по противодействию легализации (отмыванию) доходов и Повышении уровня знаний по ПОД/ФТ, а также по вопросам Правил внутреннего контроля, обращайтесь:
Менеджер Наталья - edu@simbo.info, 8 (965) 249 77 08
Менеджер Наталья - edu@simbo.info, 8 (965) 249 77 08
