Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ

Программа ПОД/ФТ обязательна для субъектов Федерального закона № 115-ФЗ и их сотрудников. Непрохождение инструктажа влечет штрафы от 10 000 до 100 000 руб. (ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ).
Согласно Приказу № 250 Росфинмониторинга, субъекты закона № 115-ФЗ подвергаются проверкам со стороны надзорных органов.
4 академ. часа

для постоянных клиентов


спец. предложение
ближайшие инструктажи
ПУЗ - 16 февраля
ЦИ - 17 мая 2024 г.
работающих с деньгами или имуществом
для сотрудников организаций,

лекторы

Сюткина М.Г.
Бутовский В.В.

Курс будет полезен

Курс будет полезен

Руководителю не кредитной финансовой организации
Руководителю юридического подразделения, юристу организации или филиала
Сотрудникам службы внутреннего контроля не кредитной финансовой организации или филиала
Сотруднику, который отвечает за организацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
Руководителю службы безопасности не кредитной финансовой организации или филиала
Главному бухгалтеру, бухгалтеру не кредитной финансовой организации или филиала
Агентства недвижимости (организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Ювелирная отрасль (организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий)
Операторы лотерей (в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее)
Факторинговые компании (коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов)
Операторы по приёму платежей (в т. ч. управляющие компании сферы ЖКХ)
Организации и ИП, осуществляющие деятельность в сфере оказания бухгалтерских и юридических услуг
Организация федеральной почтовой связи
Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы
Лизинговые компании
Нотариальные услуги
Руководитель организации (филиала)
Сотрудники организаций и ИП, осуществляющих деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ)
Бухгалтер и/или главный бухгалтер
Индивидуальный предприниматель
Аудитор и сотрудники аудиторской организации
Юрист и/или руководитель юридического подразделения
Нотариус
Адвокат

Программа

Программа

Раздел 1
Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
  • Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

  • Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

  • Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.

  • Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

  • Саморегулируемые организации и их роль.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

  • Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Раздел 2
Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
  • Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

  • Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля
  • Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.

  • Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.
Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю
  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

  • Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций
  • Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

  • Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

  • Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.

  • Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Раздел 3
Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

  • Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.

  • Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Лекторский состав

Лекторский состав

  • Медведев Александр Сергеевич

    Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по УФО (г. Екатеринбург)

  • Глызина Ольга Павловна

    МРУ Росфинмониторинга по УФО, главный специалист-эксперт отдела надзорной деятельности и правового обеспечения (г. Екатеринбург)

  • Бутовский Владимир Викторович

    Член Правления СРО ААС, Член Дисциплинарной Комиссии СРО ААС, председатель Комитета СРО ААС по противодействию коррупции, ПОД/ФТ и ФРОМУ, генеральный директор ООО "РУССКОЕ ПРАВО", к.ю.н.

  • Сюткина Минзиля Галиулловна

    Член Экспертного совета по законодательному обеспечению аудиторской и контрольно-ревизионной деятельности при Комитете Государственной Думы по финансовому рынку, уполномоченный эксперт по ВКД, генеральный директор ЧОУ ДПО "СИМБО"

Порядок оказания услуги

Ждем Вас на курсе по повышению знаний в целях ПОД/ФТ и на других курсах ЧОУ ДПО «СИМБО»

Шаг 5. Прохождение инструктажа

Вам необходимо войти в вебинарную комнату по полученной ссылке. Для участия необходим доступ в интернет, наушники или колонки.

Шаг 4. Ссылка на вебинар

Не позднее чем за 1 день до начала вебинара Вам придет напоминание об обучении на указанный адрес электронной почты со ссылкой на вебинарную комнату.

Шаг 3. Оплата

Вы оплачиваете счет по реквизитам Вашей организации.

Шаг 2. Анкета

Вы заполняете анкету для получения свидетельства и передачи данных о Вашем обучении в реестр Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ).

Шаг 1. Заявка

После заполнения заявки на прохождение целевого инструктажа с Вами свяжется специалист в течении одного рабочего дня для уточнения деталей по указанному номеру телефона.

Шаг 8. Отправка свидетельства

После отправки свидетельства, мы отправляем Вам трек-номер отправления для отслеживания письма на сайте «Почта России»

Шаг 7. Свидетельство

После успешного прохождения тестирования (80% правильных ответов), наш специалист изготовит Вам свидетельство. Данные о Свидетельстве мы передаём в МУМЦФМ.

Шаг 6. Тестирование

По окончании вебинара Вам необходимо пройти аттестацию в форме тестирования по ссылке, которую вы получите на вебинаре (количество попыток прохождения теста не ограничено)

Результат обучения

Разберётесь в требованиях законодательства РФ по данной теме и научитесь их выполнять
Будете знать о типовых схемах легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и о способах их выявления
Разберетесь в правах и обязанностях организаций, ведущих операции с денежными средствами или имуществом
Узнаете, как отправлять сообщения и отчеты в Росфинмониторинг
Получите свидетельство о прохождении курса

Отзывы

Отзывы

  • Спасибо вам огромное за организацию обучения. За подбор лекторов, за атмосферу. Наверное, первый раз за восемь лет чувствовала себя как дома!
    Гаран Вероника, Севастополь
  • Благодарны за проведенные курсы повышения квалификации. Все темы были очень актуальны и интересны. Преподаватели очень грамотно и качественно преподнесли информацию. Надеемся на дальнейшее сотрудничество с Вашим учебным центром. Спасибо большое!
    Глобус-аудит, Симферополь
  • Спасибо за организацию курсов. Безмерно благодарна за включение в обучение вопроса по противодействию легализации и по бенефициарам. Интересно, как информация к размышлению, освещение материалов по результатам проверок внешнего контроля. С наилучшими пожеланиями и до встречи в новом году.
    Олиферчук М.Е. Челябинск
  • Второй год прохожу КПК в СИМБО, очень довольна! Рассматриваются все наболевшие вопросы, которые возникают в работе. Практически всегда получаю ответы на свои вопросы. Обидно, что иногда пропадала связь, некомфортно было слушать. Большое спасибо за организацию полезного, содержательного вебинара.
    Арисова Е.В., г. Хабаровск
  • Прослушанный нами курс без сомнения был очень полезным. Особенно понравились лекции Жукова С. П. и Кобозевой Н. В. Первый день курсов был не очень удачным в плане восприятия информации в большей части из-за сбоев в Интернете. Благодарим Вас за прекрасную организацию курсов, на следующий год курсы повышения квалификации планируем слушать у Вас.
    Аудиторы ЗАО АФ "БалтФинЭскорт", Калининград
  • Спасибо большое за курсы. Проходим повышение квалификации в вашем образовательном центре уже не первый раз. Очень актуально и информативно. Лекторы всегда высокого уровня. Письма с документами уже отправили Вам по почте России, ждем сертификаты.
    Аудиторы Гальянова М. И. и Корошева С. А., ООО «Центр Аудиторских услуг», Челябинск

Оставьте заявку на обучение

Стоимость курса
Целевой инструктаж - 3500 2500 ₽
Повышение уровня знаний - 1900 1500 ₽
Какая программа обучения Вам нужна?
Нажимая на кнопку, вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности

Часто задаваемые вопросы

Часто задаваемые вопросы

Made on
Tilda